炒作湘油泵,广州一家私募被罚没5000多万

2018-11-14 11:36:01 [来源:华声在线] [作者:唐志勇] [编辑:潘华]
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华声在线11月14日讯(新湖南客户端·华声在线记者 唐志勇)出来混,总是要还的;操纵股价,总是要挨罚的。尤其是在当下大数据时代,操纵者必然会留下蛛丝马迹,逃是逃不掉的。例如,这个曾经炒作湘油泵的裕鼎公司。

11月13日午间,中国证监会发布行政处罚书,对广州市裕鼎投资有限公司、江瑜、胡菊华、吴惠玲进行行政处罚。

经查,2016年12月27日至2017年2月9日期间,广州市裕鼎公司控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易、涨停板虚假申报的方式操纵“湘油泵”的股价。最高持有湘油泵流通股比达到14.75%。

据行政处罚书,操纵股价期间,裕鼎公司股东及法定代表人江瑜负责选股、风控,且在盘中交易时进行指导,其起决定、授意、指挥等作用,是直接负责的主管人员;裕鼎公司工作人员胡菊华参与决策选股并实施了配资、下单等行为,是其他直接责任人员;裕鼎公司股东吴惠玲参与决策选股并负责财务工作,是其他直接责任人员。

证监会决定:没收裕鼎公司违法所得1376.45万元,并处以4129.36万元的罚款;对江瑜给予警告,并处以60万元的罚款;对胡菊华给予警告,并处以30万元的罚款;对吴惠玲给予警告,并处以10万元的罚款。

湘油泵前身为“湖南机油泵厂”,创建于1949年,目前已经成为国内发动机机油泵类产品生产企业的领军者。

2016年11月30日,湘油泵登陆沪市主板,一连收获15个涨停板,从10.46元/股的发行价,一直涨到了每股60元左右。

查看股价走势图可知,2016年12月27日至2017年2月9日,湘油泵的股价在41.91元/股至62.9元/股的区间内波动。按照证监会的说法,期间,广州市裕鼎公司采用了对倒、涨停板虚假申报的方式操纵湘油泵的股价,累计买入1981.90万股,买入金额10.90亿元;卖出1981.89万股,卖出金额11.05亿元,从中获利1376.45万元。

记者查询得知,这个”裕鼎公司“,全称为”广州市裕鼎投资有限公司“,是一家私募。公司成立于2006年,注册资本为1130万元。股东原本包括江瑜、吴惠玲;今年2月份,吴惠玲退出,裕鼎公司成为江瑜的独资公司。

2014年5月20日,裕鼎公司在中国证券投资基金业协会进行了备案登记,机构类型为”私募证券投资基金管理人“。高管信息显示,江瑜出生于1964年,1984年至2007年为广东省气象局职员,2007年至2014年任广州市裕鼎投资有限公司董事长。

目前,裕鼎公司的公示信息显示为异常状态,原因是:未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;未按要求按时提交经审计的年度财务报告。

而且,和人们想象中私募的各种”高大上“不同,从工商信息来看,这家裕鼎公司委实有些”寒酸“。

启信宝提供的2017年年报显示,裕鼎公司从业人员只有3名,2017年营业收入8.72万元,净利润为亏损21.80万元,期末所有者权益为1060.05万元。

令人好奇的是,以这样的财务数据,证监会罚没5000多万,裕鼎公司要怎样才能缴得上呢?

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